Расследование фактов коррупции

Коррупция в государственных органах и коммерческих компаниях до сих пор остается актуальной проблемой. Для предотвращения фактов коррупции можно использовать средства технической защиты, которые обеспечивают мониторинг деятельности сотрудников, выявляют случаи превышения полномочий и нецелевое использование конфиденциальной информации. Расследование фактов коррупции значительно облегчается, если внутри организации используются системы мониторинга персонала.

Какие признаки могут указывать на вероятность коррупции внутри компании?

Коррупция редко проходит незамеченной и чаще всего это не разовое явление, а цепочка определенных событий. Зачастую коррупционеру сложно скрывать свой успех и открывшиеся возможности в жизни, поэтому по ряду сигналов возможно с высокой вероятностью обнаружить следы коррупции, собрать материалы для проверки. В пользу коррупции внутри организации свидетельствуют:

• Видимое улучшение уровня жизни отдельных сотрудников без явных тому предпосылок. Например, поездки на дорогостоящий отдых, покупка нового автомобиля, недвижимости.

• Появление внезапного интереса к своей работе на фоне предыдущего бездействия и исполнения только обязательного минимума. Этому может поспособствовать предложение конкурентов или продажа ценных сведений третьей стороне.

• Появление в привычном поведении скрытности. Человек старается ограничить свои контакты, предпочитает работать один, беспокоится о конфиденциальности своих действий.

• Отказ сотрудника уйти на более оплачиваемую и привилегированную должность. Это может воспрепятствовать извлечению личной выгоды или вскрыть попытки коррупции.

• Возникновение неформальных связей с представителями других компаний при исполнении тендеров, бизнес-услуг, поставок товаров и сырья.

• Появление группы лиц, которые ведут собственную игру: контролируют закупки, пресекают попытки проведения аудита, переносят встречи с партнерами, ограничивают круг лиц, участвующих в принятии управленческих решений.

• Выявление фактов нечистой работы с документооборотом в организации. Например, подписание договоров задним числом, внесение корректировок в уже утвержденные документы, согласование актов проведения дополнительных работ.

• Принятие сомнительных и не поддающихся логическому пониманию решений. Например, подписание контракта с поставщиком, чьи условия явно не соответствуют ожидаемым, разрыв длительных партнерских отношений в пользу новых компаний, существенный рост расходов на то, в чем раньше не было необходимости.

Как проводится расследование фактов коррупции с помощью DLP-системы?

DLP-системы доказали свою пользу с точки зрения предотвращения утечек конфиденциальной информации. С их помощью становится возможным выявлять внутренние угрозы и сокращать риски. Помимо этого, DLP-системы – подходящий инструмент для проведения расследования, если есть подозрения на коррупцию. Помочь в выявлении и подтверждении фактов коррупции в организации может грамотно собранная и проанализированная информация по действиям сотрудников. Наиболее актуальными для проверки и анализа считаются:

• Трафик и сообщения. DLP-системы осуществляют перехват трафика. Это может быть любая линия коммуникации, начиная с почты и заканчивая сообщениями в мессенджерах. Для анализа характера коммуникаций и оценки уровня угроз используются специальные технологии (например, лингвистический анализ, машинное обучение) и алгоритмы, которые выявляют в общем трафике неправомерные действия, признаки готовящихся утечек и явные нарушения политик безопасности, и уведомляют службу безопасности. Тем самым выявить коррупционера через его рабочее место несложно.

• Модели поведения на работе. Для оценки аномалий поведения персонала используется поведенческий анализ (UBA). С его помощью выявляют аномалии в действиях сотрудников: подозрительные и чрезмерно активные контакты, всплеск активности, повышенный интерес к работе с определенной информацией, задержки на рабочем месте и прочее.

• Сбор и систематизация всех совершенных действий пользователя. Весь массив коммуникаций сотрудников собирается в архив, по которому удобно вести поиск и проводить внутренние проверки и расследования. Такой подход позволяет на ранней стадии определить косвенные признаки зарождающихся угроз и вовремя начать расследование в отношении потенциального нарушителя.

• Связи и контакты. DLP-системыпозволяют понять и оценить масштаб коммуникаций между сотрудниками и за пределами рабочей среды. Создание коммуникационной карты (графа связей) сразу выявляет нетипичные ситуации: регулярные контакты за пределами рабочей среды, связи с сотрудниками иных организаций.

Расследование фактов коррупции многократно упрощается, когда собраны конкретные факты, подтверждения, сопутствующая информация. Внедрение DLP-систем в компанию обеспечит службу безопасности хорошей аналитической базой по каждому сотруднику и поможет предотвратить инциденты.