Комплаенс

Любой бизнес работает с оглядкой на законодательные и отраслевые требования, ожидания клиентов, а также внутренний климат в коллективе. Каждый из этих аспектов связан с определенными рисками, которые важно своевременно выявлять и минимизировать. В этом помогает комплаенс — система мер и процедур, направленных на снижение рисков и обеспечение соответствия деятельности компании установленным нормам. В статье подробно расскажем, что такое комплаенс-контроль, в чем его суть и какую роль он играет в жизни современных компаний.

Комплаенс: что это простыми словами

Термин «комплаенс» происходит от английского слова «compliance», что означает «соответствие». В бизнесе под этим понимается не только соответствие деятельности требованиям государственных и отраслевых регуляторов, но и соблюдение внутренних стандартов и корпоративных норм, установленных самой компанией.

Комплаенс: что это простыми словами? Это практика управления, направленная на снижение рисков несоответствия различным правилам, нормам и стандартам. Основные цели комплаенса — предотвратить утечку конфиденциальной информации, укрепить деловую репутацию компании, сохранить конкурентные преимущества и обеспечить финансовую стабильность бизнеса.

Компании могут предпринимать в рамках комплаенса различные инициативы. Например, внедрять корпоративную этику и политики информационной безопасности, отслеживать операции с чувствительной информацией, мониторить действия сотрудников, работать с мотивацией персонала, контролировать ключевые сделки и др. Комплекс мер может самостоятельно определяться конкретными организациями, поскольку строгих регламентов в этом вопросе не существует.

Виды комплаенса

Комплаенс может быть:

• Регуляторным. В этом случае все применяемые практики и инструменты направлены на обеспечение строгого соответствия требованиям государственного законодательства и отраслевых нормативов, включая соблюдение законов о защите персональных данных, антимонопольного регулирования, налогового и трудового законодательства, а также других обязательных для бизнеса правил.
• Корпоративным. Здесь основное внимание уделяется внутренним стандартам и политикам самой компании. Это могут быть корпоративные кодексы поведения, внутренние регламенты, стандарты качества, антикоррупционные политики и другие внутренние документы, которые регулируют деятельность сотрудников и управленческие процессы.
• Техническим. Данный вид комплаенса связан с соблюдением стандартов и требований в области информационной безопасности и технологий. Включает защиту данных, соответствие международным стандартам, обеспечение безопасности IT-инфраструктуры и предотвращение утечек данных и киберугроз.

Это базовые виды комплаенса, которые могут быть реализованы практически в любой организации без привязки к сфере деятельности.

Зачем комплаенс бизнесу

Внедрение эффективной системы комплаенса приносит компании целый ряд преимуществ:

• Снижение финансовых и юридических рисков. Комплаенс помогает предотвратить штрафные санкции, судебные разбирательства и другие негативные последствия несоблюдения законодательства и нормативных требований.
• Защита конфиденциальных данных и активов. Соблюдение стандартов безопасности позволяет минимизировать угрозы утечки информации и киберпреступлений.
• Соответствие отраслевым стандартам и требованиям регуляторов. Это обеспечивает стабильную работу компании и снижает вероятность приостановки деятельности со стороны контролирующих органов.
• Рост инвестиционной привлекательности. Прозрачные и управляемые бизнес-процессы делают компанию более привлекательной для инвесторов и партнеров.
• Повышение лояльности сотрудников. Четкие внутренние правила и справедливые процедуры способствуют формированию доверия и вовлеченности персонала.
• Формирование прозрачной корпоративной культуры. Комплаенс способствует созданию среды, в которой ценятся честность, открытость и ответственность.
• Укрепление деловой репутации и доверия со стороны клиентов и партнеров. Соблюдение этических и правовых норм повышает авторитет компании на рынке и способствует долгосрочному сотрудничеству.

Средний и крупный бизнес сегодня активно внедряет комплаенс-контроль — систему, позволяющую своевременно выявлять как внутренние, так и внешние риски. Благодаря этому компании могут заранее принимать комплексные меры по их минимизации, обеспечивая устойчивое развитие и защиту своих интересов.

Функции комплаенс-контроля

Комплаенс-контроль — это система внутренних процессов, с помощью которых ответственные сотрудники обеспечивают ведение бизнеса в полном соответствии с законодательными, отраслевыми и внутренними стандартами компании. Основные функции комплаенс-контроля:

• Постоянный мониторинг соблюдения внутренних регламентов, а также требований законодательства и отраслевых норм.
• Прогнозирование и оценка потенциальных рисков для бизнеса.
• Поддержание эффективной системы внутреннего контроля.
• Выявление и предотвращение внутренних нарушений.
• Снижение репутационных рисков и защита деловой репутации компании.

Важно понимать, что комплаенс — это не просто дополнительная бюрократия, а действенный инструмент управления. Грамотно выстроенная система комплаенса помогает компании соблюдать все необходимые нормы и законы, соответствовать ожиданиям клиентов и партнеров, а также эффективно развиваться без ущерба для бизнеса.

Кто может отвечать за комплаенс

Для эффективного внедрения и контроля комплаенса в компании целесообразно назначить комплаенс-офицера — независимого специалиста, который занимается анализом соблюдения внутренних регламентов, выявлением и оценкой потенциальных рисков. Комплаенс-офицер может быть как штатным сотрудником, так и внешним консультантом на аутсорсинге.

Кроме того, ответственность за комплаенс могут нести сотрудники различных подразделений: юридического отдела, HR-службы, IT-отдела, а также специалисты по информационной безопасности. Важно сформировать сильную команду, в которой каждый участник будет отвечать за свой участок работы, внося вклад в достижение общих целей компании и поддержание высокого уровня соответствия установленным стандартам.

Как DLP-система Solar Dozor помогает сокращать комплаенс-риски

Solar Dozor — это многофункциональная DLP-система, предназначенная для выявления внутренних угроз информационной безопасности и предотвращения утечек данных. Внедрение Solar Dozor помогает снизить комплаенс-риски и повысить уровень корпоративной безопасности.

Ключевые функции Solar Dozor для минимизации комплаенс-рисков:

• Выявление скрытых связей между сотрудниками и построение графов связей.
• Мониторинг конфликтов интересов и аномального поведения сотрудников.
• Обнаружение признаков корпоративного мошенничества, шпионажа и получения взяток.
• Контроль всех каналов коммуникаций, включая ключевые сделки.
• Мониторинг коммуникаций персонала по всем корпоративным каналам передачи информации.

Контроль каналов передачи информации в Solar Dozor позволяет существенно снизить риски утечки чувствительных данных, которые могут привести к репутационным потерям. Система обеспечивает мониторинг и запись активности пользователей, включая видеозапись экранов, запись звука с микрофона, а также контроль подключения к Wi-Fi-сетям. Такой подход дает возможность своевременно выявлять и предотвращать несанкционированную передачу информации, обеспечивая высокий уровень защиты корпоративных данных.

Также в системе реализованы инновационные модули Dozor Dossier, Dozor UBA и Dozor Detective.

Модуль Dozor Dossier позволяет формировать расширенные досье на сотрудников, анализировать интенсивность и каналы их коммуникаций, строить графы связей, а также отображает уровень доверия к сотруднику и его изменения. В модуле аккумулируется информация о действиях, контактах и нарушениях, а также данные о нехарактерных контактах и аномальном поведении из Dozor UBA.

Модуль анализа поведения пользователей Dozor UBA (User Behaviour Analysis) предназначен для выявления аномалий и потенциальных внутренних угроз на основе анализа действий сотрудников. Dozor UBA отслеживает и анализирует различные паттерны поведения, сравнивает их с типичными сценариями работы, выявляет отклонения и нехарактерные действия. В модуле реализованы инструменты для обнаружения нехарактерных контактов, аномальной активности, изменений в профиле нарушений сотрудника или его внешнего адреса.

Модуль Dozor Detective позволяет автоматизировать процессы внутренних расследований: управлять ходом расследования, хранить материалы дел с разграничением доступа, вести аудит действий сотрудников и формировать отчеты. Универсальный плеер 4D объединяет в едином таймлайне сообщения, события безопасности, записи или снимки экрана, аудиозаписи с микрофона и другие данные по персоне за выбранный период. Использование плеера 4D значительно сокращает трудозатраты офицера безопасности и минимизирует влияние человеческого фактора на полноту и объективность расследования. Все материалы можно выгрузить единым архивом.

Использование Solar Dozor позволяет эффективно выявлять и предотвращать комплаенс-риски, а также оптимизировать процессы внутреннего контроля и расследований.